Sono necessari documenti per richiedere un codice LEI?
Nella maggior parte dei casi, le aziende possono registrare un codice LEI senza presentare alcun documento. Il processo è completamente digitale e si basa sui registri delle imprese ufficiali.
Quando una società compare in un registro pubblico e una persona con autorità di firma registrata presenta la domanda, il sistema verifica automaticamente i dati. In questi casi, il richiedente non deve caricare alcun file di supporto.
Se desideri vedere l’intero processo passo dopo passo, dalla domanda all’emissione, puoi leggere come ottenere un LEI.
Il sistema richiede documenti solo quando i dati del registro non confermano chiaramente i dettagli dell’azienda o l’autorità del richiedente.
Quando la registrazione LEI funziona senza documenti?
La registrazione LEI funziona senza documenti quando il registro delle imprese mostra chiaramente i dettagli dell’azienda. Ciò richiede anche che un amministratore o un altro rappresentante autorizzato presenti la domanda.
Il processo di verifica controlla la ragione sociale, il numero di registrazione, l’indirizzo e i diritti di firma direttamente da fonti ufficiali. Questo approccio riflette il modo in cui l’ecosistema LEI opera normalmente.
La maggior parte delle aziende completa la registrazione LEI senza incontrare richieste di documenti.
Quando possono verificarsi richieste di documenti?
Le richieste di documenti si verificano quando i controlli automatizzati non possono confermare la situazione con certezza.
Questo accade spesso quando una persona senza autorità di firma registrata presenta la domanda LEI. Può anche accadere quando una terza parte, come un commercialista o un fornitore di servizi, agisce per conto dell’azienda.
Incongruenze nel registro o mancanza di registrazioni pubbliche possono anche attivare una richiesta di documenti. In ogni caso, il sistema richiede solo le informazioni necessarie per risolvere il problema specifico.
Perché viene comunemente richiesta una procura
Una procura è il documento più frequentemente richiesto durante la registrazione LEI.
Le aziende devono fornirla quando una persona senza diritti di firma formali presenta la domanda. Questa situazione dipende da chi ha bisogno di un codice LEI e chi è legalmente autorizzato a presentare domanda per conto dell’azienda. Il documento conferma che la direzione aziendale ha autorizzato tale persona a richiedere e gestire il codice LEI.
Questa richiesta non segnala un problema con la domanda. Protegge le aziende da registrazioni o modifiche LEI non autorizzate.
In che modo le strutture di proprietà influiscono sui controlli dei documenti
I record LEI includono anche informazioni sui rapporti di proprietà, noti come dati di Livello 2. Queste relazioni seguono definizioni formali pubblicate dalla Global Legal Entity Identifier Foundation, che spiega come le strutture controllante-controllata devono essere segnalate e verificate.
Se le fonti pubbliche non mostrano chiaramente il rapporto di proprietà, potrebbe essere necessaria una verifica aggiuntiva per confermare i dati di Livello 2.
Regole speciali per fondi ed entità simili
I fondi e altre strutture legali speciali seguono regole di verifica aggiuntive. La loro forma giuridica e l’ambiente normativo spiegano questi requisiti.
Le autorità possono richiedere un prospetto, un documento di costituzione o un riferimento al registro. Le fonti automatizzate spesso risolvono questi controlli, quindi le richieste di documenti rimangono limitate.
Come LEI System gestisce la verifica dei documenti
LEI System richiede documenti solo quando necessario. La richiesta spiega quale documento è necessario e perché.
I richiedenti presentano i documenti digitalmente. Dopo la verifica, il processo di registrazione continua senza ritardi. Una richiesta di documenti non indica un errore. Fa parte della verifica internazionale standard.
Il ruolo dell’ecosistema LEI
L’ecosistema LEI esiste per garantire l’identificazione chiara e coerente delle persone giuridiche in tutto il mondo. Il quadro globale è governato dalla Global Legal Entity Identifier Foundation, che stabilisce gli standard e supervisiona l’integrità dei dati LEI tra le giurisdizioni.
Quando i dati del registro sono chiari e verificati alla fonte, la registrazione LEI rimane veloce e completamente digitale. Le richieste di documenti sono quindi l’eccezione, non la regola.