Perché i trust necessitano di un LEI:
Maggiore Trasparenza e Conformità Normativa
Il sistema LEI aumenta la trasparenza nel sistema finanziario globale. Assegna ai trust un identificatore unico, consentendo a regolatori e partecipanti al mercato di tracciare le transazioni finanziarie in modo più efficace e di comprendere le relazioni tra le entità.Requisiti di Reporting e Tenuta dei Registri
I LEI svolgono un ruolo vitale nel reporting normativo e nella tenuta dei registri. I trust, come altre entità legali, conducono transazioni finanziarie che richiedono un reporting accurato agli organismi di regolamentazione. L’utilizzo di un LEI garantisce coerenza e precisione in diverse giurisdizioni.Mitigazione dei Rischi Finanziari
Il LEI riduce i rischi finanziari offrendo un quadro chiaro delle strutture di proprietà e delle attività finanziarie dei trust. Le istituzioni finanziarie e i regolatori si affidano a queste informazioni per una valutazione e gestione efficace del rischio.
Requisiti LEI per i trust nei diversi mercati:
1. Unione Europea (UE)
MiFID II e MiFIR:
Ai sensi della Direttiva sui Mercati degli Strumenti Finanziari (MiFID II) e del Regolamento sui Mercati degli Strumenti Finanziari (MiFIR), i trust che effettuano transazioni finanziarie all’interno dell’UE devono ottenere un LEI. Nello specifico, ciò include transazioni che coinvolgono titoli, derivati e altri strumenti finanziari.
EMIR:
Analogamente, il Regolamento Europeo sulle Infrastrutture di Mercato (EMIR) richiede ai trust coinvolti nel trading di derivati di segnalare le loro transazioni ai repertori di dati sulle negoziazioni. Pertanto, ottenere e utilizzare un LEI diventa necessario per la conformità.
2. Stati Uniti (USA)
Dodd-Frank Act:
Negli Stati Uniti, il Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act impone che i trust che partecipano a swap e altre transazioni di derivati debbano avere un LEI. Di conseguenza, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e la Securities and Exchange Commission (SEC) applicano questi requisiti per garantire la conformità.
FINRA:
Inoltre, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) richiede a broker e dealer di segnalare le transazioni che coinvolgono i trust utilizzando un LEI. Questo requisito sottolinea l’importanza di un’identificazione standardizzata per i trust.
3. Resto del mondo
Sistema LEI Globale (GLEIS):
Il Sistema Globale di Identificatori di Entità Legali (GLEIS), gestito dalla Global LEI Foundation (GLEIF), è utilizzato dai paesi di tutto il mondo per standardizzare l’identificazione delle entità legali, inclusi i trust. Ad esempio, paesi come Canada, Australia e Giappone hanno adottato requisiti LEI per le transazioni finanziarie che coinvolgono i trust.
Regolamentazioni Specifiche per Paese:
Inoltre, molti paesi hanno le proprie regolamentazioni che richiedono ai trust di ottenere un LEI per il reporting finanziario e la conformità normativa. Ad esempio, l’Office of the Superintendent of Financial Institutions (OSFI) del Canada impone i LEI per i trust impegnati in determinate attività finanziarie.
Conclusione:
La necessità per i trust di ottenere un LEI deriva dall’attenzione del sistema finanziario globale alla trasparenza, al reporting accurato e alla gestione del rischio. Sebbene i requisiti specifici varino a seconda della giurisdizione, l’obiettivo primario è stabilire un sistema standardizzato. Questo sistema migliora la capacità dei regolatori e dei partecipanti al mercato di tracciare e comprendere le attività finanziarie e le relazioni dei trust.
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- Documentazione: Sii pronto a presentare documentazione aggiuntiva se richiesta dalla LOU a fini di verifica.