FAQ

L’identificativo di entità giuridica (LEI) è un codice alfanumerico di 20 cifre che si collega a informazioni di riferimento chiave, consentendo l’identificazione chiara e univoca delle aziende che partecipano ai mercati finanziari globali. Il LEI si basa sullo standard ISO 17442, sviluppato dall’Organizzazione Internazionale per la Standardizzazione.

Scopri di più su cos’è un LEI e come funziona.

Fondata dal Financial Stability Board nel giugno 2014, la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) è un’organizzazione senza scopo di lucro creata per supportare l’implementazione e l’uso dell’identificativo di entità giuridica (LEI). GLEIF ha sede a Basilea, Svizzera.

I servizi di GLEIF garantiscono l’integrità operativa del Sistema LEI Globale. Attraverso una licenza open data, GLEIF fornisce anche l’infrastruttura tecnica che offre agli utenti accesso gratuito al repository LEI globale completo. GLEIF è supervisionata dal Regulatory Oversight Committee, che è composto da rappresentanti delle autorità pubbliche di tutto il mondo.

Scopri di più su GLEIF e il suo ruolo nel Sistema LEI Globale.

Nel 2011, il Gruppo dei Venti (G20) ha chiesto al Financial Stability Board (FSB) di fornire raccomandazioni per un identificativo di entità giuridica (LEI) globale e una struttura di governance di supporto. Ciò ha portato allo sviluppo del Sistema LEI Globale, che, attraverso l’emissione di LEI, consente ora l’identificazione univoca delle entità giuridiche che partecipano a transazioni finanziarie in tutto il mondo.

L’FSB ha sottolineato che l’adozione globale del LEI supporta molteplici obiettivi di stabilità finanziaria e offre anche significativi vantaggi al settore privato.

Scopri di più sul Sistema LEI Globale e come funziona.

Il Sistema Globale di Identificativo di Entità Giuridica (LEI) è un’iniziativa delle autorità di regolamentazione di tutto il mondo, che lavorano in collaborazione con il settore privato per identificare in modo inequivocabile le entità giuridiche coinvolte in transazioni finanziarie attraverso l’emissione di LEI unici.

Il Sistema LEI Globale è composto da tre livelli:

• Regulatory Oversight Committee: Un gruppo di autorità pubbliche di tutto il mondo, istituito nel gennaio 2013, per coordinare e supervisionare un quadro mondiale per l’identificazione delle entità giuridiche — il Sistema LEI Globale.

• Global LEI Foundation (GLEIF): Fondata dal Financial Stability Board nel giugno 2014, GLEIF è un’organizzazione senza scopo di lucro creata per supportare l’implementazione e l’uso del LEI. I servizi di GLEIF garantiscono l’integrità operativa del Sistema LEI Globale.

• Organizzazioni emittenti LEI: Denominate anche Local Operating Units (LOU), queste organizzazioni forniscono servizi di registrazione, rinnovo e altri, fungendo da interfaccia principale per le entità giuridiche che desiderano ottenere un LEI.

Scopri di più sulla struttura e il funzionamento del Sistema LEI Globale.

L’identificativo di entità giuridica (LEI) si collega a informazioni di riferimento chiave che consentono l’identificazione chiara e univoca delle entità giuridiche che partecipano a transazioni finanziarie. In parole semplici, il pool di dati LEI disponibile pubblicamente può essere considerato una directory globale, che migliora notevolmente la trasparenza nel mercato globale.

Il pool di dati LEI disponibile pubblicamente è una chiave unica per informazioni standardizzate sulle entità giuridiche a livello globale. I dati vengono registrati e verificati regolarmente secondo protocolli e procedure stabiliti dal Regulatory Oversight Committee (ROC).

Nel post del blog GLEIF, intitolato “Il Sistema LEI Globale: uno sguardo al passato e uno al futuro” l’ex Presidente del ROC Matthew Reed ha ricordato che il Sistema LEI Globale è progettato per rispondere in ultima analisi a “tre domande fondamentali: Chi è chi? Chi possiede chi? E chi possiede cosa?” Le informazioni disponibili con i dati di riferimento delle entità giuridiche fino ad oggi sono denominate dati di ‘Livello 1’. Forniscono la risposta alla domanda ‘chi è chi’.

Il 10 marzo 2016 il ROC ha pubblicato un documento, intitolato “Raccolta di dati sui genitori diretti e ultimi delle entità giuridiche nel Sistema LEI Globale – Fase 1”. Il documento espone la progettazione della politica di un processo per la raccolta dei dati di ‘Livello 2’, a complemento dei dati di riferimento delle entità giuridiche di ‘Livello 1’ esistenti. Descrive il processo di miglioramento dei dati di riferimento per includere i dati di ‘Livello 2’ che risponderanno alla domanda ‘chi possiede chi’.

Maggiori informazioni sul processo di raccolta dei dati sui genitori diretti e ultimi nel Sistema LEI Globale sono disponibili sul sito web di GLEIF.

La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ha pubblicato l’Indice LEI Globale. Fornisce informazioni, aggiornate quotidianamente, su tutti i LEI emessi fino ad oggi. Qualsiasi parte interessata può accedere e cercare facilmente l’intero pool di dati LEI gratuitamente sul sito web di GLEIF utilizzando lo strumento di ricerca LEI basato sul web sviluppato da GLEIF.

Maggiori informazioni su come accedere e utilizzare i dati LEI sono disponibili sul sito web ufficiale di GLEIF.

Come definito nella norma ISO 17442, lo standard alla base dell’identificativo di entità giuridica (LEI), il termine “entità giuridica” include, ma non si limita a, parti uniche che sono legalmente o finanziariamente responsabili per l’esecuzione di transazioni finanziarie o hanno il diritto legale nella loro giurisdizione di stipulare autonomamente contratti legali, indipendentemente dal fatto che siano costituite o formate in altro modo (ad es. trust, partnership, contrattuale). Esclude le persone fisiche, ma include le organizzazioni governative e le sovranazionali.

È importante distinguere tra l’essere idonei per un LEI e l’essere tenuti ad averne uno. Come definito nella norma ISO 17442, qualsiasi entità giuridica che stipula una transazione finanziaria è idonea per un LEI. Qualsiasi requisito legale per avere un LEI proverrà dalle autorità di regolamentazione finanziaria nazionali.

Consulta l’elenco completo delle iniziative normative globali a supporto dell’adozione del LEI sul sito web ufficiale di GLEIF.

Sì. L’identificativo di entità giuridica (LEI) è un identificativo unico per qualsiasi entità giuridica. Non è un identificativo per strumenti. Di conseguenza, tale entità giuridica utilizzerà il proprio LEI per la segnalazione di qualsiasi tipo di transazione finanziaria in cui si impegna, indipendentemente dalla classe di attività o da quando la particolare attività è stata emessa.

Gli emittenti di identificativi di entità giuridica (LEI) – denominati anche Local Operating Units (LOU) – forniscono servizi di registrazione, rinnovo e altri, e fungono da interfaccia principale per le entità giuridiche che desiderano ottenere un LEI.

Scopri di più su come richiedere e ottenere un codice LEI.

Ci sono due opzioni:

1. Se un’entità registra se stessa e/o le sue filiali, l’entità paga la tassa di registrazione per ogni registrazione. Questo è definito come auto-registrazione di base.
2. Se un’entità ottiene il permesso esplicito di registrare un’entità diversa e non correlata, questo è definito come registrazione assistita. In questo caso, la parte che esegue la registrazione paga la tassa.

Spetta a quella parte autorizzata determinare se/come verranno rimborsati dalla parte che hanno assistito.